近日，天風證券發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違法提供融資，證監(jiān)會決定對公司展開立案調(diào)查。公告同時強調(diào)，公司當前各項業(yè)務運營正常有序，將全力配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，并嚴格按照相關法律法規(guī)履行信息披露義務。

據(jù)知情人士透露，此次立案調(diào)查與天風證券2022年年報中披露的原民營大股東資金占用事項密切相關。當時，公司原直接和間接持股超過5%的股東武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司通過第三方主體占用公司資金，但該筆資金及利息已于2022年底全額歸還。市場此前普遍預期，針對該事項的監(jiān)管立案只是時間問題，如今告知書的落地印證了這一判斷。

業(yè)內(nèi)分析認為，監(jiān)管立案雖可能對公司短期聲譽造成一定影響，但從長遠看，明確的責任界定有助于降低公司發(fā)展的不確定性。此次立案被視為天風證券解決歷史遺留問題的關鍵一步，尤其是在宏泰集團控股后，公司基本面持續(xù)改善的背景下，這一事件更被解讀為天風證券輕裝上陣的重要節(jié)點。

2023年，湖北國資背景的宏泰集團正式入主天風證券，目前持有公司28.33%的股權。原大股東當代集團因深陷債務危機，已徹底退出公司股東行列。然而，其遺留的歷史問題曾長期困擾天風證券。隨著宏泰集團完成控股，監(jiān)管立案的落地意味著公司歷史風險已得到充分暴露和處置，未來可聚焦業(yè)務發(fā)展。

自宏泰集團實管實控以來，天風證券全面推進轉型戰(zhàn)略。公司圍繞“四步同進”“四戰(zhàn)同打”的部署重塑內(nèi)部治理，明確以高質量發(fā)展為核心，向“管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良、服務輻射能力強的新型券商”目標邁進。轉型成效已通過多項核心指標顯現(xiàn)。

數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度，天風證券實現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%。市值方面，截至10月底，公司總市值達592.3億元，較宏泰控股前增加275.7億元，在湖北省A股上市公司中的市值排名從第16位躍升至第5位。

在投行業(yè)務領域，天風證券在硬科技與高端制造方向取得突破。股權投行方面，今年完成興福電子科創(chuàng)板IPO和眾捷汽車創(chuàng)業(yè)板IPO兩大標志性項目。其中，興福電子成為湖北省2025年首家IPO上市企業(yè)，也是湖北省、市、縣三級國資體系中首家科創(chuàng)板上市國企。債券投行方面，公司總承銷規(guī)模達871億元，細分賽道排名居前，企業(yè)債券承銷金額位列市場第8，發(fā)行只數(shù)第6；ABS管理規(guī)模在交易所市場排名第9，發(fā)行數(shù)量第6。

研究業(yè)務方面，天風證券研究所核心客戶基本盤持續(xù)穩(wěn)固。在2025年第二十三屆新財富最佳分析師評選中，研究所斬獲本土最佳研究團隊第三名、最具影響力研究機構第五名，連續(xù)八年躋身新財富“本土最佳研究團隊”前五行列，行業(yè)認可度不斷提升。

自營業(yè)務收益顯著提升。三季報顯示，公司前三季度實現(xiàn)手續(xù)費及傭金凈收入16.70億元，同比增長19.92%；投資收益達12.66億元，同比增幅82.33%。財富管理條線聚焦客戶數(shù)量與資產(chǎn)規(guī)模雙提升，優(yōu)化經(jīng)紀業(yè)務網(wǎng)點布局，推進開戶增資工作。2025年上半年，公司托管客戶資產(chǎn)規(guī)模達1969億元，累計交易額突破10227億元。

跨境業(yè)務方面，天風國際助力八馬茶業(yè)成功登陸香港聯(lián)交所主板，并完成承銷債券發(fā)行157筆，中資離岸人民幣城投債券主承銷業(yè)務數(shù)量位居市場前列。公司通過多領域布局，逐步構建起綜合金融服務體系，為未來發(fā)展奠定堅實基礎。